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工银瑞信基金管理有限公司

工银瑞信基金管理有限公司是我国第一家由银行直接发起设立并控股的合资基金管理公司,公司股东分别为中国工商银行股份有限公司(80%)、瑞士信贷(20%),注册资本为2亿元人民币。

2018年8月7日,工银瑞信基金管理有限公司等14家基金公司拿到首批养老目标基金批文。 

工银瑞信基金管理有限公司是我国第一家由国有商业银行直接发起设立并控股的合资基金管理公司。自2005年成立以来,公司坚持“以稳健的投资管理,为客户提供卓越的理财服务”为使命,依托强大的股东背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队,立足国际化、专业化、规范化,致力于为广大投资者提供一流的投资管理服务  。

公司秉持“以人为本”的理念,全方位引入国内外优秀人才,组建了一支风格稳健、诚信敬业、创新进取、团结协作的专业团队。公司在行业内率先建立以现金为基础的长短期激励机制,实现了队伍稳定、控制风险、长期发展以及为投资者创造稳健回报等多重目标的统一。

六年多来,公司以长期良好的业绩和全面周到的服务赢得了广大客户的信赖,各项业务快速发展。截至2011年底,公司拥有共同基金、QDII、企业年金、特定资产管理、社保基金投资管理人等多项业务资格,是业内具有“全资格”的12家基金公司之一,也是唯一具备“全资格”、唯一在境外设立分支机构的银行系基金公司。

截至2011年底,公司为近400万共同基金客户和逾1200个年金、专户客户提供资产管理服务,旗下拥有21只共同基金和多个年金、专户组合,资产管理规模突破1000亿元。

公司先后荣获《中国证券报》  “2006年度金牛基金管理公司新秀奖”、 “2008年度金牛基金管理公司”、“2011年度金牛基金管理公司”,《上海证券报》“2007年度中国基金公司最佳风险控制奖”、“2010年度债券投资回报公司奖”  ,《证券时报》“2011年度明星基金公司”、“2008年度中国明星基金公司”等权威奖项  ,是深受社会各界和广大持有人认可的品牌基金公司。 

法定名称 工银瑞信基金管理有限公司英文名称 ICBC Credit Suisse Asset Management Co., Ltd.

组织形式 有限公司 公司属性 中外合资

成立日期 2005-06-21 注册资本 20000(万元)

法人代表:李晓鹏,总经理:郭特华。

经营范围:经中国证监会批准的基金等资产管理业务;募集设立基金;特定客户资产管理业务、企业年金业务、社保基金委托投资管理业务和中国证监会批准的其他业务。

公司沿革 公司是国内首家由商业银行——中国工商银行联合境外机构发起设立的基金管理机构。公司注册资本为2亿,其中,工行出资占注册资本的80%,瑞士信贷第一波士顿(Credit Suisse First Boston)出资占20%。

中国工商银行,是全球最大的商业银行之一。中国工商银行在我国金融市场上有着无可比拟的优势。

截至2007年6月末,中国工商银行资产总额达8.3万亿元人民币,服务于中国最大的客户群体, 拥有超过1.8亿个人客户和250多万法人客户。

多年来,中国工商银行多次获得国际知名媒体评选的“中国最佳银行”、“最佳零售银行”、“最佳托管银行”、“最佳现金管理银行”、“亚洲最赚钱银行”及“全球最佳交易奖”等众多奖项。国际著名评级机构--穆迪也将中国工商银行的长期信用等级调升至“A1”。

瑞士信贷,具有150余年的悠久历史,在50多个国家经营业务,在全球金融领域极负盛誉。截至2006年底,瑞士信贷集团旗下管理资产达1.2万亿美元。瑞士信贷在共同基金、资产管理领域具有丰富的管理经验,其全球一流的投资研究和风险管理方法历经千锤百炼,截至2006年底,其资产管理业务规模为5487亿美元。

公司始终坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”的投资理念,贯彻“以研究支持决策”的原则,强调定量与定性分析相结合,注重定量分析的系统化,通过宏观、策略、行业和公司等全方位的研究对投资提供有力支持,依靠团队协作,致力于为客户实现资产的长期稳定增值。公司投研团队由资深基金经理和研究员组成,投研人员共有近50名。基金经理平均拥有10年以上的投资管理经验。

债券投资流程:寻找市场失效的投资机会、交易价格偏离内在价值的债券投资品种。

共享全球投研平台:公司引入瑞士信贷独有的股票估值与分析系统HOLT,用国际化的视野分析中国证券市场,并与瑞信全球超过400人的资深投研人员积极互动,共享其全球投研资源。

专业的指数化投资:公司利用先进的投资管理和风险管理系统,采用完全复制或优化复制的方法,积极开发、管理各类指数产品和ETF产品。公司致力实现“最小化的跟踪误差”、“最优惠的解决方案”、“最专业的投资服务”,做“最专业的指数化投资管理人”。

公司先后荣获《上海证券报》颁发的“2007年度中国基金公司最佳风险控制奖”,《证券时报》颁发的“2008年度最佳安全网站奖”,《理财周报》颁发的“2009年度最佳风险控制奖”。同时,公司还是参与制定中国证监会《基金行业风险管理指引》的5家基金公司之一和《中国证券业协会投资业绩标准》领导小组唯一的基金公司成员。
  领先的风险管理理念:重视风险管理体系的完整性与先进性,但更加强调从公司组织机构上和在运作规则中确立风险管理的地位,确保对风险管理系统的严格执行;
  积极倡导风险管理的文化和透明性,使公司成员了解风险管理的程序、意义及后果;
  崇尚风险管理的增值效应,合理控制风险与追求更高投资收益有效结合,通过事后绩效分析和归因分析不断强化和改进现有的方法和体系;
  强调定性与定量分析相结合,格外关注定量分析的假设条件,定期审核其合理性,同时强调人的经验相对于定量分析的不可替代性。
  全面的风险管理体系:构建了分工明确、相互协作、彼此制衡的风险管理组织结构,形成了由四大防线共同筑成的风险管理体系。
  实行全面、系统的风险管理,覆盖公司所有战略环节、业务环节和操作环节  。

系统的风险管理方法,针对不同产品制定相应的投资风险管理方法和流程,形成内部投资指引,并将其设置于风险管理系统,以实现对基金投资风险的有效管理。

充分利用风险管理系统和工具,对投资风险进行事前识别预测、事中跟踪监控以及事后归因分解,对投资进行绩效评估和归因分析,并提交风险管理报告,提出风险管理建议。借鉴瑞士信贷的先进经验,引入风险管理矩阵并开发KRI(关键风险指标)系统,更有效解决业务运作过程中的操作风险。

先进的风险管理工具,引入世界知名的投资风险管理系统,对于投资风险进行动态跟踪和分析。同时,公司风险管理部还针对业务需求自主开发风险管理工具,以快速响应特定业务需求,并具有自主知识产权.

159905 工银瑞信深证红利ETF(指数型)基金经理:何江、赵栩 

164808 工银四季收益债券 (封闭式, 债券型) 基金经理:何秀红、江明波

164809 工银瑞信睿智中证500(分级型,指数型)基金经理:何江

164810 工银瑞信纯债定期开放债券(封闭式, 债券型) 基金经理:杜海涛

164811 工银瑞信睿智深证100(分级型,指数型)基金经理:何江

481001 工银瑞信核心价值(股票型) 基金经理:何江旭

481004 工银瑞信稳健成长(股票型) 基金经理:曹冠业

481006 工银瑞信红利股(股票型 ) 基金经理:杨军

481008 工银瑞信大盘蓝筹(股票型) 基金经理:胡文彪、王筱苓

481009 工银瑞信沪深300(指数型)基金经理:何江

481010 工银瑞信中小盘成长(股票型) 基金经理:王筱苓、郝联峰、胡文彪

481012 工银瑞信深圳红利ETF连接(指数型)基金经理:何江、赵栩

481013 工银瑞信消费服务行业(股票型) 基金经理:何江旭、王勇

481015 工银瑞信主题策略(股票型) 基金经理:曹冠业、黄安乐

481017 工银瑞信基本面量化策略(股票型) 基金经理:游凛峰、郝联峰

482002 工银瑞信货币(货币型)基金经理:魏欣、 杜海涛

483003 工银瑞信精选平衡(混合型)基金经理: 杨军

485105 工银瑞信增强收益(债券型)基金经理:杜海涛

485107 工银瑞信添利债券(债券型)基金经理: 江明波

485111 工银瑞信双利债券(债券型 ) 基金经理:欧阳凯、王佳、宋炳珅

485114 工银瑞信添颐债券(债券型)基金经理:杜海涛、宋炳珅

485118 工银瑞信7天理财债券(债券型)基金经理:魏欣

485119 工银瑞信信用纯债(债券型)基金经理:何秀红

485120 工银瑞信14天理财债券(债券型)基金经理:魏欣、谷衡

485122 工银瑞信60天理财债券(债券型)基金经理:宋炳珅、谷衡

486001 工银瑞信中国机会全球配置股票(QDII) 基金经理:郝康、游凛峰

486002 工银瑞信全球精选股票(QDII) 基金经理:游凛峰

487016 工银瑞信保本混合(混合型)基金经理:何秀红、欧阳凯、王勇

487021 工银瑞信保本2号混合(混合型)基金经理:欧阳凯、王勇

510060 工银瑞信上证央企ETF(指数型)基金经理:赵栩

基金名称:工银瑞信核心价值股票型证券投资基金

基金类型:契约型开放式股票型基金

基金托管人:中国银行股份有限公司

基金合同生效日:2005-8-31

日常申购起始日:2005-9-13

日常赎回起始日:2005-11-1

投资目标:有效控制投资组合风险,追求基金资产的长期稳定增值。

投资理念:股票价格终将反映其价值。本基金投资于经营稳健、具有核心竞争优势、价值被低估的大中型上市公司,实现基金资产长期稳定增值的目标。

投资范围:本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金投资组合的范围为:股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%,债券及现金资产占基金资产净值的比例为5%-40%。

业绩比较基准:75%×中信标普300指数收益率+25%×中信全债指数收益率

基金经理:张翎先生,1999年毕业于英国利物浦大学,获工商管理硕士学位。先后在陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司、中国平安保险公司投资管理中心等公司从事投资管理工作。2002年起任职于泰信基金管理有限公司,2004年3月至2006年5月历任泰信天天收益基金经理,泰信先行策略基金经理。

曹冠业先生:1998年毕业于上海交通大学,获材料科学和技术经济双学士学位;2001年毕业于法国马赛经济科技法律大学,获工商管理硕士和法学硕士学位;并获注册金融分析师(CFA)和金融风险管理师(FRM)资格。先后任职于中海信托、法国雷诺机车集团从事投资研究工作;2001年至2006年,任职于法国东方汇理资产管理公司巴黎总部和香港公司,历任国际协调发展部亚太区主管、结构基金部基金经理,亚太结构基金投资主管、亚太股票投资部投资经理;2006年10月起,任职于香港恒生投资管理公司,担任香港中国股票和QFII基金投资经理。

基金名称:工银瑞信货币市场基金

基金类型:契约型、开放式、货币市场基金

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

基金合同生效日:2006年3月20日

日常开放申购日:2006年3月24日

日常开放赎回日:2006年3月24日

投资目标:力求在保持基金资产本金稳妥和良好流动性的前提下,获得超过基金业绩比较基准的稳定收益。

投资理念:本基金管理人遵循严谨、科学的投资流程,通过专业分工细分研究领域,立足长期基本因素分析,形成投资策略,优化组合,获取可持续的、超出市场平均水平的稳定投资收益。

投资范围:现金;通知存款;1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在397天以内(含397天)的债券;期限在1年以内(含1年)的债券回购;期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可并允许货币市场基金投资的其他具有良好流动性的货币市场工具。

业绩比较基准:基金的业绩比较基准为税后6个月银行定期储蓄存款利率,即(1-利息税率)×6个月银行定期储蓄存款利率。

基金份额面值:人民币1.00元

认购最低限额:投资者可以多次认购本基金份额,认购费按单次认购金额计算。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于1,000元人民币,累计认购金额不设上限。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于100万元人民币,已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为1,000元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

基金名称:工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金

基金代码:483003

基金类型:契约型开放式混合型基金

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

基金合同生效日:2006年7月13日

日常开放申购日:2006年8月7日

日常开放赎回日: 2006年9月15日

业绩比较基准:60%×沪深300指数收益率+40%×新华雷曼中国综合债券指数收益率

投资目标:有效控制投资组合风险,追求稳定收益与长期资本增值。

投资理念:对具有不同风险收益特征的股票资产和债券资产进行战略资产配置。保持基金相对稳定的风险收益特征。专注基本面研究,投资于固定收益证券以使基金具有一部分相对稳定的当期收益,同时,精选治理结构完善、经营稳健、业绩优良,具有可持续增长前景的上市公司股票,实现基金资产长期增值。

风险收益特性:属于中等风险水平基金,其预期收益及风险水平介于股票型基金与债券型基金之间。

投资范围:限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、中央银行票据、回购,以及法律法规规定或经中国证监会批准基金投资的其它金融工具。本基金投资组合资产配置范围为:股票资产占基金资产净值的比例为40%-80%,债券及其它短期金融工具占基金资产净值的比例为20%-60%。

基金名称:工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金

基金类型:契约型开放式股票型基金

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

基金合同生效日:2006年12月6日

日常开放申购日:2006年12月28日

日常开放赎回日:2006年12月28日

业绩比较基准:业绩基准收益率=80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率。

投资目标:有效控制投资组合风险,追求基金长期资本增值。

投资理念:选择经营稳健、具有长期可持续成长能力的上市公司股票,以合理价格买入并进行中长期投资,获取超过市场平均水平的长期投资收益。

风险收益特性:本基金是成长型股票基金,其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金,属于风险水平相对较高的基金。

投资范围:本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、中央银行票据、回购,以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具,其中,股票资产占基金资产的比例为60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

基金名称:工银瑞信红利股票型证券投资基金

基金类型:契约型、股票型,本基金合同生效后一年内为封闭式,基金合同生效满一年后转为开放式。

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

基金合同生效日:2007年7月18日

业绩比较基准:新华富时150红利指数收益率。

封闭期和开放规定:基金合同生效以后一年(含一年)的期间内,本基金封闭管理,期间基金份额保持不变,持有人不得申请赎回或转让本基金;基金合同生效满一年以后,本基金转为开放式基金,将公告开放日常申购和赎回

净值公布:封闭期间,每周公布一次;转为开放式运行后,每日公布上一开放日净值。

投资目标:在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,获得超过业绩比较基准的投资业绩

投资理念:通过投资股票市场中注重分红的上市公司股票,获得股息收益和资本增值,并通过投资于权证、股票指数期货等金融工具进行套利或避险交易,控制基金组合风险,为基金持有人增加风险调整后的回报。风险收益特性本基金属于股票型基金中的红利主题型基金,其风险与预期收益高于债券型基金以及混合型基金。

收益分配方式及频率:在符合上述基金收益分配的前提下, 每季度末每份基金份额可分配收益超过0.01元时,至少分配一次,全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的90%;基金收益分配每年至多6次;成立不满三个月,收益可不分配,封闭期间,基金收益分配采用现金方式;开放期间,基金收益分配采用现金方式,投资人可选择获取现金红利自动转为基金份额进行再投资,基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利。

投资范围:封闭期间,股票等权益类资产占基金资产比例为60%-100%,现金、债券资产、权证等比例为0%-40%;开放期间,股票等权益类资产占基金资产比例为60%-95%,现金、债券资产、权证等比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于5%。

基金名称:工银瑞信增强收益债券型证券投资基金

基金代码:A类基金份额基金代码:前端收费模式为485105;后端收费模式为:485205;直销机构A类基金份额基金代码统一为485105;

工行A类基金份额基金代码统一为485105 B类基金份额基金代码:485005

基金类型:契约型开放式债券型基金

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

基金合同生效日:2007年5月11日

日常开放申购日:2007年5月25日

日常开放赎回日:2007年6月5日

业绩比较基准:本基金的业绩比较基准:新华雷曼中国综合债券指数。

投资目标:在控制风险与保持资产流动性的基础上,力争基金资产波动性低于业绩比较基准,追求资产的长期稳定增值,获得超过基金业绩比较基准的投资业绩。

风险收益特性:本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基金。

投资范围:本基金投资于债券类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的80%,投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

本基金股票资产投资只参与首次发行及增发新股投资,不直接从二级市场买入股票。

赎回到帐时间:投资人赎回申请成功后,赎回款T+2日从托管行划出,经销售机构于T+3日内划向投资者资金账户。

基金名称:工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金

基金简称:工银全球

基金代码:486001

基金类型:契约型开放式

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

境外投资顾问:瑞士信贷资产管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

境外托管人:美国花旗银行有限公司

发行规模:220亿人民币(约30亿美元)

投资主题:中国经济增长带来的全球投资机会

投资目标:为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济持续增长的公司的机会,通过在全球范围内分散投资,控制投资组合风险,追求基金长期资产增值,并争取实现超越业绩比较基准的业绩表现。

投资理念:本基金主要投资于在香港等境外证券市场上市的中国公司股票,以及全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票,从而分享中国经济持续增长的成果,同时,为中国国内投资者提供全球范围内分散投资路径,获取基金资产长期增值。本基金在选择股票时,重点从中国国内消费、中国进口需求、中国出口优势三个主题识别直接受益于中国经济增长的公司。

投资范围:本基金持有的股票等权益类资产占基金资产的比例不低于60%。其中,投资于香港等境外证券市场上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票的资产为全球公司组合,中国公司组合占基金资产的比例为30%-50%,全球公司组合占基金资产的比例为50%-70%。

2005年4月6日中国人民银行公布,经国务院批准,中国人民银行、中国银监会和中国证监会共同确定中国工商银行等三家银行为首批直接投资设立基金管理公司的试点银行。

2005年4月28日中国工商银行正式获得中国银监会批准发起设立基金管理公司,是三家试点银行中第一家获得正式筹建资格的商业银行。

2005年6月4日中国证监会对中国工商银行、瑞士信贷第一波士顿、中国远洋运输(集团)总公司合资成立基金公司的申请进行了批复,同意设立工银瑞信基金管理有限公司。

2005年6月21日工银瑞信基金管理有限公司正式成立,成为我国第一家由国有银行直接发起设立并控股的合资基金管理公司。

2005年7月5日工银瑞信基金管理有限公司在北京举行了隆重的开业典礼及揭牌仪式。中国证监会副主席桂敏杰,中国人民银行行长助理刘士余,中国银监会主席助理车迎新,中国工商银行行长姜建清、副行长杨凯生,瑞士信贷第一波士顿亚太区主席兼首席执行官Paul Calello等出席了开业典礼并致辞。

2005年8月31日公司旗下首只基金——工银瑞信核心价值股票型基金成立。

2006年3月20日工银瑞信货币市场基金成立。

2006年7月13日工银瑞信精选平衡混合型基金成立。

2006年7月18日工银瑞信基金管理公司在京举办周年庆典。中国证券监督管理委员会桂敏杰副主席、中国证券监督管理委员会基金监管部孙杰主任、中国人民银行金融市场司沈炳熙副司长、中国银行业监督管理委员会银行监管一部董铁峰副主任、中国保险业监督管理委员会资金部孙建勇主任、劳动保障部基金监督司陈良司长等嘉宾出席会议并做发言,对公司取得的阶段性成功予以了高度肯定。

2006年12月6日工银瑞信稳健成长股票型基金成立。

2007年1月15日公司荣获中国证券报2006年度金牛新秀基金公司称号。

2007年5月8日工银瑞信核心价值基金荣获证券时报“2006年度股票型明星基金”称号。

2007年5月11日工银瑞信增强收益债券型基金成立。

2007年7月18日工银瑞信红利股票型基金成立。

2007年8月10日公司通过全球投资业绩标准(GIPS)验证达标,成为国内资产管理行业首家通过GIPS检验并实现达标的基金管理公司。

2007年10月8日工银瑞信基金管理有限公司获得中国证监会正式批复,获准开展境外证券投资管理业务,公司成为自7月5日《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》实施后,首家拿到QDII资格的银行系基金公司。

2007年11月19日劳动和社会保障部发布《劳动和社会保障部关于公布第二批企业年金基金投资管理机构的公告》,我公司在24家申请的基金管理公司中脱颖而出,成为获得第二批企业年金基金投资管理人资格的3家基金管理公司之一。

2008年1月8日工银瑞信货币市场基金荣获“2007年度开放式货币市场金牛基金”称号。

2008年2月14日工银瑞信中国机会全球配置股票型基金成立。

2008年2月14日中国证监会公布包括工银瑞信在内的首批9家获得特定资产业务管理资格的基金公司名单。至此,工银瑞信成为首家拥有企业年金资产管理业务资格、境外证券投资管理业务资格和特定客户资产管理业务资格的银行系基金公司。

2008年4月14日工银瑞信信用添利债券型基金成立。

2008年6月10日公司正式搬入位于北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦7~8层的新办公场所。

2008年8月4日工银瑞信大盘蓝筹股票型基金成立。

2009年1月12日我公司荣获中国证券报“2008年度十大金牛基金公司”,在获奖的10家基金公司居第二位。工银价值同时荣获该报“2008年度同业领先开放式股票型基金”。

2009年3月5日工银瑞信沪深300指数基金成立。

2009年8月26日工银上证央企ETF成立。



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